PE-Pitstop Transactiemonitoring voor Trustkantoren

Inhoud

Er is nog geen startdatum van deze cursus bekend. Wilt u op de hoogte worden gehouden van de startdatum, mail dan Jelle Berghuis (Dit e-mailadres wordt beveiligd tegen spambots. JavaScript dient ingeschakeld te zijn om het te bekijken.) en u ontvangt bericht zodra deze bekend is.

Een goede inrichting en uitvoering van de transactiemonitoring is essentieel voor een trustkantoor. Om witwassen en terrorismefinanciering te bestrijden dient het trustkantoor de transacties systematisch te monitoren teneinde in staat te zijn om tijdig ongebruikelijke transacties en activiteiten te detecteren en het trustkantoor te beschermen tegen het meewerken aan witwassen of terrorismefinanciering.

In de praktijk blijkt dat veel trustkantoren moeite hebben met de nadere invulling van de vereisten voor transactiemonitoring; de door trustkantoren gehanteerde monitoringsmaatregelen sluiten qua aard, diepgang en frequentie niet altijd aan op de daaraan ten grondslag liggende analyse van integriteitrisico's.

Tijdens de PE-Pitstop transactiemonitoring wordt het gehele proces van transactiemonitoring besproken en in onderlinge samenhang toegelicht. Ook wordt een aanzet gegeven voor een vertaling naar de dagelijkse praktijk van het trustkantoor: Hoe geef ik risk based invulling aan het monitoringsproces en hoe kan dit voor de diverse cliënten het meest effectief worden ingericht? Wat zijn de belangrijkste uitdagingen en valkuilen daarbij? Aan de hand van diverse praktijkvoorbeelden zal de theorie worden vertaald naar de praktijk.

Onderwerpen

  • Relevante wet- en regelgeving inzake transactiemonitoring: Wtt, Rib en Wwft
  • Transactiemonitoring als kernproces
  • Transactiemonitoring als risico mitigatie
  • Risicodeterminanten (risico-indicatoren)
  • Aanzet tot praktische toepassing en inbedding dagelijkse praktijk
  • Melden van ongebruikelijke transacties
  • Good and bad practices

 

Praktisch

Datum, tijd en locatie
(Datum nader te bepalen)
15.30 uur - 18.45 uur
Hotel Schiphol A4
Prijs

Prijs: €295

Accreditatie
  • pe hqHQ: 3 PE-punten
Docent(en)

Vragen

Heeft u vragen over deze opleiding? Ik beantwoord ze graag voor u. Ik denk ook graag mee over een maatwerkcursus of volledig programma voor uw kantoor.

Sandra de Graaf
Sandra de Graaf

 070-3780747
  Dit e-mailadres wordt beveiligd tegen spambots. JavaScript dient ingeschakeld te zijn om het te bekijken.

 

Sdu Licent Academy | Prinses Beatrixlaan 116 » 2595 AL Den Haag |  (070) 3780750 | opleidingen@licentacademy.nl