Inhoud
Enkel als inhouse training beschikbaar.
Trustkantoren staan sinds 2004 onder toezicht van De Nederlandsche Bank (DNB) voor wat betreft de diensten die zij verlenen in het kader van de Wet toezicht trustkantoren (Wtt). DNB geldt tevens als toezichthouder bij trustkantoren voor de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet 1977 (Sw).
In de loop der jaren is het (gevoel dat het) toezicht op trustkantoren steeds strenger is geworden. Publicaties zoals de Panama Papers en high profile cases hebben geleid tot een toenemende druk op trustkantoren om hun poortwachtersrol adequaat in te vullen. Maar hoe gaat de toezichthouder te werk? Hoe komen zij tot thema’s, hoe kiezen ze de te onderzoeken instellingen? En wat onderzoeken zij dan?
Tijdens deze training wordt ingegaan op alle aspecten van het toezicht: van vergunningverlening tot formele maatregelen als boetes. Wat zit er in de toolkit van de toezichthouder om op een effectieve en efficiënte manier toezicht te kunnen houden? En waar moet u rekening mee houden als de toezichthouder daadwerkelijk op toezichtbezoek komt?
Leerdoel
Na afloop van deze cursus heeft u een beter begrip van de inrichting en werkwijze van de toezichthouder en heeft u meer inzicht gekregen in de door de toezichthouder gehanteerde tools.
